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波克捕鱼:中资北方子公司年内三曝违规 曾作风彪悍硬扛证监局

时间:2019/9/2 18:11:01  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  中国证监会网站近日公布的陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕020号)显示,经查,北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)西安分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是未完整留存客户营销档案;二是中资北方西安分公司于2018年4月20...
         中国证监会网站近日公布的陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕020号)显示,经查,北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)西安分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是未完整留存客户营销档案;二是中资北方西安分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室,至2019年4月11日终止上述营业场所,均未依法履行报备程序;违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条的规定。
  按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,现责令中资北方西安分公司立即予以改正。中资北方西安分公司应分析问题产生原因,并按照内部制度追究责任,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,并于9月20日前向陕西监管局提交整改报告,整改经陕西监管局验收前,不得新增证券投资咨询相关业务。
  据中国经济网记者查询发现,中资北方西安分公司年内就曾有过违规记录。6月17日,中国证监会公布的中国证监会陕西监管局行政监管决定书(陕证监措施字〔2019〕15号)显示,今年以来,陕西监管局在调查涉及中资北方西安分公司的多起举报事项时,中资北方西安分公司以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不配合陕西监管局现场取证和调查,严重阻碍陕西监管局履行监督管理职责。陕西监管局就曾责令中资北方西安分公司改正。

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